不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、ハラスメント・・・役職員の行動(コンダクト)に起因するリスクが顕在化している状況にどう対処すべきか
コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！
30年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！
近年注目される新しい概念についての解説した、金融機関のコンプライアンス担当者にとって待望の1冊！
第1章 コンダクトリスクについて
1 コンダクトリスクの概念
2 コンダクトリスクの包括的定義
3 コンダクトリスク概念を用いる意義
4 コンダクトリスクと他のリスクカテゴリーとの関係
5 コンダクトリスク管理監督の動向
第2章 コンダクトリスクが問題となる具体例
1 海外の事例
2 国内金融機関の事例
3 国内事業法人の事例
第3章 コンダクトリスク管理の手法
1 コンダクトリスク管理の概要
2 コンダクトリスク管理のフレームワーク
3 コンダクリスク管理体制
4 コンダクトリスクの定義
5 コンダクトリスク事象の洗い出し
6 コンダクトリスク事象の分析・評価
7 コンダクトリスク対応
8 コンダクトリスク管理態勢の見直しと高度化
9 リスクコミュニケーション
第4章 企業カルチャー醸成のポイント
1 企業カルチャーとコンダクトリスクのカルチャー要因
2 企業カルチャー醸成の重要ポイント
3 企業カルチャーの浸透度の確認
4 本邦金融庁の動向
5 海外規制当局の動向
第5章 コンダクトリスクおよび企業カルチャーについての内部監査
1 コンダクトリスク監査
2 企業カルチャー監査
第6章 行動規範改定のポイント
1 行動規範概要
2 行動規範の内容
3 行動規範における最重要ポイント
4 行動規範の策定プロセス
5 行動規範の浸透策
6 行動規範各論ーー内部通報制度の実効性向上
7 行動規範各論ーーハラスメント
第7章 今後の規制当局動向の見通し
1 本邦金融庁
2 海外当局の動向
3 今後の情報収集のポイント
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